Sanktionslisten-Screening und Dual-Use-Compliance für KMU – sachlich erklärt, mit Paragraphen statt Panik.
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Trefferschwelle im Sanktionslisten-Screening: was 0,850 bedeutet, welche Schreibvarianten eine niedrigere Schwelle findet, welche nie, und wie Sie die Wahl je Liste belegen.
Praxis 12. September 2026Ein Namensabgleich prüft den Geschäftspartner, nicht seine Eigentümer. Welche Angaben je Anteilseigner nötig sind und warum die 50-Prozent-Regel in keinem Verordnungstext steht.
Audit 5. September 2026Ein Screening ohne Listenstand ist kein Nachweis. Welche Listen automatisch importiert werden, welche nur per Datei kommt und was im Prüfvermerk stehen muss.
Grundlagen 1. September 2026Sanktionslisten-Übersicht: Die EU-Liste gilt in Deutschland unmittelbar, UN-Listungen wirken über EU-Recht, OFAC bindet US-Personen und US-Bezug. Welche Liste für Sie zählt.
Audit 28. August 2026Sanktionsprüfung im Bestellprozess: wo die Prüfpunkte im ERP liegen, von der Neukundenanlage bis zur Zahlungsfreigabe. Mit Audit-Nachweis.
Pflichten 26. August 2026Ein Namensvergleich ersetzt keine Identitätsprüfung. Welche Informationen Art. 8 VO (EU) Nr. 269/2014 erfasst und wie Sie Treffer und Informationspflicht trennen.
Screening 22. August 2026Die 50-Prozent-Schwelle steht in keinem Verordnungstext, sondern in einer Leitlinie des Rates. Warum Anteile addiert werden und Kontrolle unabhängig davon greift.
Grundlagen 20. August 2026Die VO (EU) Nr. 833/2014 ist die Fundstelle des Russland-Embargos. Was sie regelt, wer prüfen muss und was ein Listentreffer bedeutet, ohne dass daraus ein Automatismus wird.
Entscheidung 16. August 2026UN und OFAC laufen automatisch, die EU-Sanktionsliste (FSDN) kommt nur per Datei-Import. Was diese Grenze für Ihr Screening und Ihren Nachweis bedeutet.
Grundlagen 11. August 2026Vorsatz ist Straftat nach § 18 AWG, Fahrlässigkeit Ordnungswidrigkeit nach § 19 AWG. Dazwischen die Leichtfertigkeit bei gelisteten Dual-Use-Gütern.
Pflichten 9. August 2026Das Bereitstellungsverbot bindet jedes EU-Unternehmen: was Artikel 2 der VO (EU) Nr. 269/2014 verlangt, wann es mittelbar greift und was ein Verstoß kostet.
Dual-Use 7. August 2026Dual-Use-Einstufung prüfen heißt nicht nur Anhang I lesen: Wann Catch-all nach Art. 4 und Art. 5 greift und wann Sie das BAFA von sich aus unterrichten.
Praxis 5. August 2026Sanktionslistenprüfung per Excel-Abgleich: was SVERWEIS findet, an welchen drei Stellen die Tabelle strukturell bricht und was ein Lauf als Nachweis braucht.
Screening 4. August 2026Sanktionslisten-Screening und seine Häufigkeit: warum keine Norm eine Frequenz nennt, ab wann eine Listung gilt und wie Sie das Re-Screening an den Listenimport koppeln.
Screening 3. August 2026Ein Treffer im Sanktionslisten-Screening ist ein Prüffall, keine automatische Sperrung. Wie der Weg vom Alarm zur dokumentierten Entscheidung aussieht und was in die Akte gehört.
Audit 2. August 2026Ein Screening ohne Protokoll ist im Audit nicht passiert. Welche sechs Angaben je Prüfung dokumentiert sein müssen und warum § 130 OWiG der eigentliche Hebel ist.
Praxis 1. August 2026Screening-Fehler erkennen und abstellen: veralteter Listenstand, exakte Namenssuche und weggeklickte Treffer. Was zu tun ist und was im Nachweis stehen muss.
Fristen 1. August 2026Wie oft die Sanktionsprüfung fällig ist: beim Neukunden vor dem ersten Auftrag, beim Bestandskunden nach jeder Listenänderung. Mit Ampelwerten und Nachweis.
Dual-Use 30. Juli 2026Anhang I, Embargoland, Endverwendung, Empfänger: die vier Fragen, mit denen Sie eine Lieferung konservativ einstufen – und wann das BAFA gefragt werden muss.
Screening 30. Juli 2026Sanktionslisten treffen jedes Unternehmen mit Geschäftsbeziehungen. Gegen welche Listen zu prüfen ist, wann ein Treffer ein Prüffall ist und was ohne Prüfung droht.
Sanktionslisten-Screening und Dual-Use-Compliance für KMU – sachlich erklärt, mit Paragraphen statt Panik.
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